La Comisión de Valores de Hong Kong multa a Saxo Financial con 4 millones de dólares por distribuir productos de activos virtuales a clientes minoristas de manera no autorizada

Foresight News informa que, según la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC), la Comisión condenó a St. George Financial (Hong Kong) Limited (St. George Financial) y le impuso una multa de 4 millones de dólares, debido a que St. George Financial incurrió en deficiencias al distribuir fondos de activos virtuales y productos relacionados con activos virtuales (en conjunto, productos de activos virtuales) en su plataforma de negociación en línea (plataforma en línea) sin la aprobación de la SFC. Entre el 1 de noviembre de 2018 y el 25 de noviembre de 2022 (el período relevante), St. George Financial permitió a clientes minoristas comprar y vender varios productos de activos virtuales en su plataforma en línea. Según dos circulares de la SFC dirigidas a intermediarios, estos productos solo deben venderse a inversores profesionales. La investigación de la SFC descubrió que, durante el período relevante, St. George Financial realizó 1,446 transacciones en línea para seis inversores profesionales individuales y 130 clientes minoristas, involucrando 32 productos de activos virtuales. Todos estos productos eran complejos, incluyendo 21 derivados negociados en bolsa (derivados de activos virtuales negociados en bolsa). Antes de ejecutar estas transacciones, St. George Financial no evaluó si los clientes tenían conocimientos adecuados para invertir en productos de activos virtuales, ni proporcionó información suficiente ni advertencias específicas sobre los activos virtuales, incumpliendo las directrices establecidas en las circulares de la SFC.