【Ação Regulamentar】ICAC da Comissão de Corrupção em conjunto com a SFC realiza buscas em 14 locais, detém 6 homens e 2 mulheres. Fundos utilizam informações privilegiadas para obter lucros de 3,15 bilhões. Suspeitas envolvendo CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International e Wuji Capital

Mercado especula que a Comissão de Corrupção (ICAC) e a Comissão de Valores Mobiliários (SFC) estão a realizar uma operação conjunta para investigar a CITIC Securities Hong Kong e a Guotai Junan International (01788), com fontes estrangeiras a indicar que a Infini Capital, sob a liderança de Qian Tao, está envolvida.

A ICAC e a SFC emitiram um comunicado ao meio-dia, indicando que nos dias 10 e 11 de março realizaram uma operação conjunta chamada “Fuse”, visando combater informações privilegiadas e corrupção. Foram feitas buscas em 14 locais, incluindo escritórios de entidades licenciadas e residências de indivíduos detidos. A ICAC também deteve seis homens e duas mulheres, entre 35 e 60 anos. Entre os detidos estão altos gestores de duas corretoras licenciadas e de uma gestora de fundos de hedge licenciada, além de um intermediário. As autoridades revelaram que um fundo de hedge obteve cerca de 315 milhões de yuan em lucros através de uso de informações privilegiadas.

Últimas notícias de 12 de março

A ICAC e a SFC confirmaram ao meio-dia que estão a investigar altos gestores de entidades licenciadas suspeitos de uso de informações privilegiadas e corrupção. Os investigados incluem gestores de duas corretoras e de uma gestora de fundos de hedge licenciada.

As autoridades suspeitam que altos executivos de corretoras licenciadas tenham recebido subornos superiores a 4 milhões de yuan do proprietário de um fundo de hedge, e que tenham divulgado informações confidenciais sobre ofertas de ações de empresas listadas em Hong Kong antes de serem tornadas públicas.

Com essas informações privilegiadas, o fundo de hedge vendeu a descoberto ações relacionadas ou assinou contratos de swap de venda a descoberto, criando posições vendidas nessas ações. Após a divulgação das ofertas, os preços das ações caíram, permitindo ao fundo obter cerca de 315 milhões de yuan em lucros dessas posições vendidas.

A operação conjunta teve origem numa investigação preliminar da SFC sobre atividades suspeitas de uso de informações privilegiadas, que revelou possíveis atos de corrupção. O caso foi posteriormente transferido para a ICAC, que investiga suspeitas de corrupção, enquanto a SFC continua a tratar de violações da Lei de Valores Mobiliários e Futuros. Como a investigação ainda está em curso, ambas as entidades não farão comentários adicionais.

Importa notar que a Infini Capital passou por recentes mudanças de pessoal, tendo o Qian Tao deixado o cargo de responsável na empresa no final do ano passado.

Guotai Junan International confirma detenção de funcionário

A Guotai Junan International anunciou de manhã que, a 10 de março, a SFC e a ICAC visitaram as principais instalações da empresa em Hong Kong, realizando buscas e levando alguns documentos. Foi também informado que um funcionário (não membro do conselho) foi detido para investigação. A empresa afirmou que está a acompanhar de perto o desenvolvimento do caso.

A Guotai Junan International declarou que, devido à investigação, suspendeu imediatamente todas as funções e operações do funcionário envolvido, até nova ordem. Todas as áreas de negócio, incluindo banca de investimento, continuam a operar normalmente. A empresa garante uma situação financeira sólida e que todas as atividades estão a decorrer de forma regular e em conformidade. A empresa mantém o compromisso com a conformidade e a gestão prudente.

Notícias de 11 de março

A Bloomberg citou fontes próximas de que as autoridades de Hong Kong realizaram na terça-feira (10 de março) buscas nas instalações da CITIC Securities Hong Kong e da Guotai Junan International, levando pelo menos um alto responsável para interrogatório. A Caixin também indicou que pelo menos duas instituições financeiras chinesas foram alvo de buscas, incluindo o responsável pelo mercado de capitais de ações (ECM) da Guotai Junan International, Samuel Pan, que foi levado pela ICAC, suspeitando-se que esteja a ajudar na investigação.

De acordo com o LinkedIn, Samuel Pan ingressou na Guotai Junan International em junho de 2015 e foi promovido a Managing Director e chefe de ECM em junho de 2024. Antes disso, trabalhou na Morgan Stanley como analista e gerente, acumulando vasta experiência em banca de investimento.

A SFC recusou-se a comentar, e a ICAC ainda não respondeu aos pedidos de comentário. A CITIC Securities Hong Kong e a Guotai Junan Hong Kong também não fizeram declarações imediatas.

Fonte: Comunicado da Guotai Junan International