La SEC intensifica su supervisión con un incremento del 50 % en las acciones regulatorias

A lo largo de 2025, la SEC ha intensificado notablemente sus operaciones de control, elevando en más de un 50 % las acciones regulatorias respecto a años previos. Este endurecimiento refleja un cambio estratégico en la distribución de recursos de la agencia, especialmente tras los recientes relevos en la dirección y la redefinición de prioridades regulatorias.

El entorno de la supervisión ha cambiado de forma significativa. Las acciones contra empresas cotizadas cayeron un 30 % en 2025, rompiendo con tendencias anteriores. En contraste, los procedimientos dirigidos a asesores de inversión y brokers han crecido de forma considerable, alcanzando la mitad de todos los expedientes regulatorios, el porcentaje más alto en casi diez años.

El uso de información privilegiada sigue siendo el eje de la estrategia de la SEC. Destaca el caso de Ryan Squillante, exjefe de trading de renta variable, acusado de aprovechar información confidencial para generar aproximadamente 216 965 $ en beneficios ilícitos con operaciones sobre al menos diez compañías cotizadas. Asimismo, la SEC actuó contra antiguos directivos de Retail Ecommerce Ventures por fraude, acusándolos de captar 112 millones de dólares mediante ofertas fraudulentas no registradas y prometer retornos de hasta el 25 %.

Este cambio de rumbo pone de manifiesto el compromiso de la SEC con una acción judicial centrada en la calidad, priorizando casos de fraude real frente a infracciones técnicas y abordando los riesgos emergentes en tecnología y ciberseguridad.

La transparencia en la auditoría sigue siendo una prioridad para el 75 % de las eléctricas

La supervisión y la responsabilidad regulatoria se han convertido en puntos vulnerables clave para el sector energético. Tres de cada cuatro empresas reconocen que la opacidad en las auditorías supone riesgos operativos y reputacionales significativos, debilitando la confianza de los stakeholders. Esta preocupación se deriva de la complejidad de las infraestructuras energéticas modernas, donde inversores, reguladores y consumidores exigen transparencia sobre la gestión y el uso de recursos.

Las consecuencias superan el ámbito del cumplimiento. Sin transparencia en la auditoría, la mala gestión y la corrupción se convierten en amenazas habituales para los proyectos de energías renovables, obstaculizando el crecimiento del sector y la transición energética. Los estudios demuestran que unas auditorías eficaces están directamente relacionadas con la confianza pública y el cumplimiento normativo, en especial ante el creciente escrutinio sobre los compromisos climáticos y las inversiones en la modernización de la red.

El avance del sector hacia el monitoreo remoto y la supervisión continua responde a las demandas de mayor transparencia. Los sistemas avanzados de monitoreo permiten a las utilities mejorar la visibilidad sobre el estado de los activos y el rendimiento operacional, reduciendo las cargas manuales de auditoría en torno al 50 %. Esta evolución tecnológica impulsa la transición de los auditores desde roles puramente inspectores hacia funciones de asesoría estratégica, fortaleciendo los marcos de gobernanza y reforzando la credibilidad de las operaciones en un entorno energético cada vez más complejo.

Las políticas KYC/AML se refuerzan ante el foco regulador en el cumplimiento sectorial

Endurecimiento regulatorio KYC/AML en 2025: transformación sectorial

Los reguladores de todo el mundo han reforzado su enfoque sobre el cumplimiento de Know Your Customer (KYC) y Anti-Money Laundering (AML), marcando un giro relevante en la vigilancia financiera. La combinación de inteligencia artificial, monitoreo en tiempo real y factores geopolíticos ha impulsado la creación de marcos sectoriales más estrictos que exigen responsabilidad institucional en todas las operaciones.

El entorno regulatorio ha evolucionado, priorizando la supervisión de transacciones en tiempo real y la evaluación dinámica de riesgos frente a los controles estáticos tradicionales. Las fintech afrontan un escrutinio especialmente intenso, ya que los reguladores reconocen que el rápido crecimiento de estas plataformas y la complejidad de sus productos generan potenciales vulnerabilidades para flujos financieros ilícitos. Cerca del 30 % de las instituciones financieras están implementando programas de cumplimiento ESG (Environmental, Social and Governance) para detectar e interrumpir actividades sospechosas, incluidas operaciones vinculadas al tráfico de especies y otras actividades criminales.

Las autoridades han apostado por la automatización inteligente y la detección basada en IA, permitiendo identificar patrones complejos de conducta financiera con una precisión sin precedentes. Esta integración tecnológica permite el monitoreo continuo del cliente más allá del onboarding inicial, creando marcos KYC adaptativos y permanentes. Las instituciones pueden externalizar funciones AML específicas (como el monitoreo de transacciones y el screening de sanciones) a proveedores especializados en RegTech, si bien la responsabilidad última del cumplimiento recae siempre en la entidad. El endurecimiento regulatorio responde al convencimiento de que la gestión eficaz de AML exige estrategias coordinadas y tecnológicas que combinen supervisión humana y algoritmos avanzados de detección.

Preguntas frecuentes

¿Qué es un power coin?

Un power coin es un activo digital del ecosistema Web3, concebido para proporcionar a los usuarios mayor utilidad y derechos de gobernanza en plataformas y aplicaciones descentralizadas.

¿Qué es PowerCoin?

PowerCoin es una criptomoneda creada para el sector energético, con el objetivo de transformar la distribución y el intercambio de energía mediante blockchain.

¿Quién es el propietario de Powercoin?

Antonello Galletta es el propietario y CEO de Powercoin. La compañía se fundó en 2009 y su sede está en Roma, Italia.

¿Por qué Rita tenía un power coin?

Rita ganó un power coin en un lanzamiento de moneda con Zordon, obteniendo así uno de los seis Power Coins y el Dragonzord.