Контроль SEC посилився: понад 50% зростання регуляторних дій

SEC суттєво активізувала примусові заходи у 2025 році. Кількість регуляторних дій зросла більш ніж на 50% у порівнянні з минулими роками. Таке посилення контролю демонструє зміну стратегії розподілу ресурсів, що стало особливо помітним після кадрових змін і нового визначення регуляторних пріоритетів.

Сфера примусового виконання зазнала значних змін. У 2025 фінансовому році дії проти публічних компаній скоротилися на 30%. Це відчутно відрізняється від попередніх тенденцій. Натомість, справи щодо інвестиційних консультантів та брокерів різко зросли. Вони становлять половину регуляторних дій — це найвищий рівень за останні десять років.

Інсайдерська торгівля залишилася головною складовою стратегії SEC. У гучній справі Ryan Squillante, колишній керівник торгівлі акціями, отримав звинувачення у використанні конфіденційної інформації для незаконного прибутку у розмірі близько $216 965 у торгівлі акціями мінімум десяти публічних компаній. Також SEC пред’явила звинувачення у шахрайстві колишнім керівникам Retail Ecommerce Ventures, які, згідно з обвинуваченням, залучили $112 мільйонів через незаконні незареєстровані пропозиції з обіцянками надвисоких прибутків до 25 відсотків.

Зміна регуляторного курсу демонструє орієнтацію SEC на якісне переслідування справжнього шахрайства, а не технічних порушень, із врахуванням нових ризиків у технологіях та кібербезпеці.

Прозорість аудиту — ключова проблема для 75% енергетичних компаній

Регуляторний контроль і підзвітність стали критичними точками вразливості енергетичного сектору. Три чверті енергетичних компаній зазначають, що недостатня прозорість аудиту призводить до серйозних операційних і репутаційних ризиків, які знижують довіру стейкхолдерів. Системна стурбованість виникає через складність сучасної енергетичної інфраструктури, де численні учасники — інвестори, регулятори, споживачі — очікують відкритості щодо управління й розподілу ресурсів.

Наслідки виходять за межі формального дотримання норм. Якщо аудиторські практики непрозорі, ризики неефективного управління та корупції у проєктах відновлюваної енергетики зростають. Це ускладнює розвиток та реалізацію галузевих цілей. Дослідження підтверджують прямий зв’язок між ефективним аудитом і довірою громадськості, а також відповідністю регуляторним вимогам, особливо у період підвищеної уваги до кліматичних зобов’язань і модернізації енергомереж.

Перехід до дистанційного моніторингу й постійного контролю — це практична відповідь на запит прозорості. Сучасні системи моніторингу дають змогу енергетичним компаніям краще контролювати стан активів та операційну ефективність, скорочуючи обсяги ручної аудиторської роботи приблизно на 50%. Завдяки технологічному прогресу аудитори переходять від суто інспекційної ролі до стратегічного консультування, що посилює корпоративне управління та підвищує довіру до енергетичних компаній в умовах зростаючої ринкової складності.

Політики KYC/AML посилено: регулятори зосереджують увагу на відповідності у секторі

Посилення регулювання KYC/AML у 2025 році: трансформація сектора

Регулятори у світі посилюють контроль за політиками Know Your Customer (KYC) і Anti-Money Laundering (AML). Це означає суттєву зміну підходу до фінансового нагляду. Поєднання штучного інтелекту, моніторингу у реальному часі та геополітичних факторів змушує регуляторів запроваджувати жорсткіші галузеві стандарти відповідності, що передбачають повну підзвітність фінансових установ.

Регуляторна система суттєво змінилася. Тепер акцент робиться на моніторингу транзакцій у реальному часі та динамічній оцінці ризиків, а не на статичних перевірках відповідності. Фінтех-компанії піддаються особливо пильній увазі, адже стрімке зростання і складні екосистеми продуктів створюють ризики для незаконних фінансових потоків. Близько 30% фінансових установ впроваджують ESG-комплаєнс-програми для виявлення та блокування підозрілих операцій, включаючи транзакції, пов’язані з торгівлею дикими тваринами та іншими злочинними схемами.

Регулятори застосовують інтелектуальну автоматизацію та системи виявлення на основі штучного інтелекту, здатні розпізнавати складні моделі фінансової поведінки з високою точністю. Це дозволяє установам постійно контролювати клієнтів, виходячи за межі стандартних процедур ідентифікації, та створювати адаптивні KYC-рамки, що враховують зміни ризикового профілю. Фінансові установи можуть передавати окремі AML-функції — зокрема моніторинг транзакцій і перевірку санкцій — спеціалізованим RegTech-провайдерам, але це не скасовує їхню кінцеву відповідальність за відповідність. Посилена увага регуляторів свідчить, що ефективна AML-відповідність потребує комплексних технологічних рішень, які поєднують людський контроль з алгоритмічними системами виявлення порушень.

FAQ

Що таке power coin?

Power coin — це цифровий актив екосистеми Web3, який надає користувачам додаткові функції та права управління у децентралізованих платформах і застосунках.

Що таке PowerCoin?

PowerCoin — криптовалюта для енергетичного сектору, яка спрямована на трансформацію розподілу та торгівлі енергією у блокчейн-середовищі.

Хто володіє Powercoin?

Powercoin належить Antonello Galletta, який є CEO компанії. Компанія заснована у 2009 році, місцезнаходження — Рим, Італія.

Чому у Rita був power coin?

Rita виграла power coin у розіграші з Zordon. Це дало їй право на один із шести Power Coins та Dragonzord.