【Регуляторні дії】Ляньшу, спільний обшук із Комісією з цінних паперів і ф'ючерсів у 14 місцях, затримано 6 чоловіків і 2 жінки. Деякі фонди отримали прибуток у розмірі 3.15 мільярдів через використання внутрішньої інформації. Повідомляється про причетність до CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International та Wuji Capital.

На ринку поширюється інформація про спільні дії Офісу з боротьби з корупцією та Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів щодо розслідування CITIC Securities Hong Kong та Cathay Securities International (01788), з обшуками в їхніх офісах. Зі ЗМІ надходять повідомлення, що підрозділ Infini Capital, який належить Qian Tao, залучений у цю справу.

Офіс з боротьби з корупцією та Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів у середині дня оприлюднили заяву, що 10 та 11 березня було проведено спільні операції під назвою «Fuse» для боротьби з інсайдерською торгівлею та корупцією. Було обшукано 14 об’єктів, зокрема офіси ліцензованих компаній та житла затриманих. Також затримано шість чоловіків і двох жінок віком від 35 до 60 років. Серед затриманих — високопосадовці двох ліцензованих брокерських компаній і однієї хедж-фондової компанії, а також посередник. Влада повідомила, що один із хедж-фондів отримав прибуток близько 315 мільйонів юанів завдяки використанню внутрішньої інформації.

Новини від 12 березня

Офіс з боротьби з корупцією та Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів підтвердили, що ведеться спільне розслідування щодо високопосадовців ліцензованих компаній, підозрюваних у внутрішній торгівлі та корупції. Об’єктами розслідування є три ліцензовані компанії, включаючи дві брокерські та одну хедж-фондову.

Влада підозрює, що високопосадовці ліцензованих брокерських компаній отримували хабарі понад 4 мільйони юанів від керівника хедж-фонду, і перед публікацією конфіденційної інформації про розподіл акцій у кількох компаніях, вони її розкривали. Використовуючи цю інформацію, хедж-фонди продавали акції або укладали контракти на їх короткі позиції, що дозволило їм отримати прибуток близько 315 мільйонів юанів після публікації новин.

Це спільне розслідування почалося після попереднього розслідування Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів щодо підозр у внутрішній торгівлі, яке виявило потенційні корупційні дії. Після цього справа була передана Офісу з боротьби з корупцією для подальшого розслідування, тоді як Комісія з цінних паперів зосередилася на порушеннях, передбачених Законом про цінні папери та ф’ючерси. Оскільки розслідування триває, обидві установи утримуються від додаткових коментарів.

Звертає увагу, що в останні місяці у Infini Capital відбулися кадрові зміни, а Qian Tao наприкінці минулого року покинув посаду відповідального працівника компанії.

Cathay Securities International підтверджує затримання співробітника

Ранком компанія Cathay Securities International оприлюднила повідомлення, що 10 березня Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів та Офіс з боротьби з корупцією провели обшуки в головних офісах компанії в Гонконгу та вилучили деякі документи. Також було повідомлено, що один із співробітників (не член ради директорів) був затриманий для допиту. Компанія висловила серйозну стурбованість і буде уважно стежити за розвитком ситуації.

За словами компанії, у зв’язку з розслідуванням 10 березня вона негайно призупинила всі операції та повноваження відповідного співробітника до подальших повідомлень. Всі бізнес-лінії групи, включаючи інвестиційний банкінг, продовжують працювати у звичайному режимі. Фінансовий стан компанії стабільний, всі операції ведуться відповідно до законодавства. Група дотримується принципів дотримання законності та стабільного управління.

Новини від 11 березня

За інформацією агентства Bloomberg, посилаючись на джерела, у вівторок (10 березня) гонконгські власті провели раптові обшуки в офісах CITIC Securities Hong Kong та Cathay Securities International (01788), вилучивши щонайменше одного високопосадовця для допиту. Інше джерело, Caixin, повідомляє, що щонайменше дві китайські інвестиційні банки були обшукані цього тижня, зокрема керівник відділу ECM Pan Jupeng з Cathay Securities International був затриманий Офісом з боротьби з корупцією для допомоги у розслідуванні.

Згідно з LinkedIn, Pan Jupeng приєднався до Cathay Securities International у червні 2015 року і у червні 2024 року був підвищений до керівника відділу ECM та директора ради. Перед цим він працював аналістом і менеджером у Morgan Stanley, маючи багатий досвід у інвестиційному банкінгу.

Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів відмовилася коментувати, а Офіс з боротьби з корупцією ще не відповів на запит. CITIC Securities Hong Kong та Cathay Securities Hong Kong також не надали коментарів.

Джерело: Офіційне повідомлення Cathay Securities International